Ryan McCarthy | 美国汽车领域专利诉讼的态势

2023年5月12日，由知产前沿新媒体主办的“2023全球汽车知识产权峰会（GAIPS）”在上海龙之梦大酒店圆满闭幕，本次大会吸引了线上与线下近500位汽车领域IP专业人士参加，现场交流互动热烈。

在11日的大会上，美国斐锐律师事务所合伙人、首席代表Ryan McCarthy为本次大会带来“美国汽车领域专利诉讼的态势及对中国汽车企业的影响”的相关观点分享。知产前沿现将Ryan McCarthy的现场主题发言内容整理成文，供知识产权业内人士参考学习。

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目次

一、汽车工业的发展

二、汽车工业的专利诉讼态势

三、中国企业的考量

一、汽车工业的发展

汽车工业的变革趋势是汽车从一种独立产品发展到一种数字技术平台，汽车产品跨越到了网联式汽车，开始使用通信技术V2V(Vehicle-to-Vehicle)、V2X(Vehicle to X）。从使用卫星，到使用3G、4G、5G。使用的硬件包括车载信息服务、调制解调器、处理器等。产品包含的软件或服务扩展到了娱乐、保养和保险等。汽车工业的基础设施也不断地升级。

在上述技术、软硬件使用的变化下，在应用方面，汽车工业技术开启了自动驾驶、安全、用户体验、制造（互联工厂）一体化的时代。

根据2006年至2018年的统计数据，美国汽车专利申请的上升趋势是明显的。美国汽车专利申请如下图所示：

数据来源：https://ipwatchdog.com/2019/05/07/patent-trends-study-part-five-automotive/id=108960/。

近年来，根据申报年度统计已申报的标准必要专利同族专利数量也呈稳步上升趋势：

数据来源：IPlytics Platform, 2021。

当汽车作为一种数字技术平台时，适用于汽车的标准必要专利主要包括以下几方面，可以看到标准必要专利的被利用率更高、利用范围更广，互联互通（communicating）的理念落实在各个方面：

数据来源：适用于汽车的sep标准（IPlytics, 2021）

二、汽车工业的专利诉讼态势

根据对美国近15年的基于涉及（几家最具有代表性的）汽车原始设备制造商的案例样本进行专利诉讼趋势统计。可以看到汽车工业专利诉讼自2008年至2014年有大幅度增长，之后又急剧下降。而从2018年开始至今汽车行业的专利诉讼又开始出现显著的增加，该阶段中全行业的专利诉讼增长与汽车行业的增长率存在巨大差异：

2013年至2014年是近年来专利诉讼达到巅峰的阶段，该阶段的专利诉讼类型统计中，有6%是外观设计专利：

2019年至2022年的专利诉讼类型统计中，有19%外观设计专利，外观设计专利占比的增加表明了汽车工业企业在市场竞争中对外观设计专利的市场优势的重视程度增加：

在外观设计专利中，92%的外观设计专利是针对车辆头/尾灯的。在纠纷中多数发生的是原始设备制造商对售后市场零件供应商提出索赔。

诉讼所涉专利中按照IPC主分类号（大类）来看，2013年至2014年关于各类专利数量统计：

小类的数量统计：

小类统计的前五名如下，可以注意到小类前5名并没有出现“H”开头的项目：

到了2019年至2022年阶段，专利诉讼情况就发生了改变。IPC主分类号的大类统计如下：

按小类划分的统计，“H”类专利诉讼开始增多：

根据两个阶段的排名对比，显然，汽车行业的专利诉讼已经转向了标准必要专利（SEPs），G06F、H04W、H04L、H04B成为了涉诉最多的标准必要专利家族IPC小类号。

这释放的信号是，美国主张标准必要专利权利的领域已经发生了重大转变。传统上在手机领域很多标准必要专利的权利人遭受了NPE的起诉，所以现在在汽车领域的公司都在积极地主张自己的标准必要专利的权利。

三、中国企业的考量

任何真正在美国经营汽车行业的中国公司都要清晰认识到前面的变化。技术将日益涉及到标准，包括安全标准、监管要求的标准、质量标准，现在也涉及到了互联互通、互动操作的标准。车辆比手机价值更高，产量更小，很多标准必要专利权利人开始向汽车行业“狙击”，转变专利策略为了使损害赔偿最大化。他们会评估向哪些汽车索赔，索赔汽车的哪一个部分能够获得更多的赔偿额。

关于诉讼地点和司法管辖区的问题，在以往有中国企业在美国被起诉时，为诉讼提供服务必须通过海牙公约，企业可以利用这一点来发挥优势，可以与原告和解等。但现在美国的很多司法管辖区都不是这样了，电子邮件形式也算是一种替代性的提供服务，所以无论是任何地方的公司，服务方面也能够推动对企业的诉讼更加容易进行。

汽车企业可能会通过参加交易展览会来介绍自己的零件，但是专利持有人也会通过这样的机会来对汽车企业提起初步禁令（PI）或者临时禁令（TROs）来限制企业。如果中国企业想要出海也必须要考虑到这个风险。

NPE出现在美国汽车专利领域越来越多，很多NPE持着手机相关的SEP来对汽车行业的企业进行诉讼，这也是中国企业出海美国的威胁之一。

汽车应用的专利池也会带来诉讼威胁，例如Avanci专利池为汽车应用授权2G、3G、4G和5G的标准必要专利，甚至包括NPE如Conversant和Unwired Planet，也可能对中国汽车企业发起挑战。

中国企业可以考虑在零配件市场中增加外观设计专利的申请，从前述的诉讼趋势可以看到，外观专利设计的诉讼是一个强大的诉讼工具。此外，人工智能、机器学习在自动驾驶领域中兴起，越来越多的学习模型被引入到软件系统中，虽然现在尚未看到太多相关的诉讼被提起，但是未来的5-15年，特别在汽车行业，很可能会有越来越多的AI专利诉讼被提起。

作者：Ryan McCarthy

编辑：Eleven